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        環球新資訊:上交所發布《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》2023-03-01 21:03:23 | 來源:智通財經 | 查看: | 評論:0


        【資料圖】

        3月1日,《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》正式發布。方案提出,持續推進“陽光用權”。通過發布業務指引、業務指南和舉辦培訓等方式,持續強化審核標準公開。加快典型案例梳理,豐富審核動態內容,加強政策解讀,最大限度減少自由裁量空間。強化審核信息公開,依托股票、債券相關業務系統與網站等線上渠道,將審核流程、審核過程、審核結果等全程公開。此外,持續推動全產品線綜合服務體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動,開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。

        原文如下:

        《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》正式發布

        黨的二十大對深入貫徹以人民為中心的發展思想,深化簡政放權、放管結合、優化服務改革提出了明確要求。為深入學習貫徹黨的二十大精神,認真落實中央經濟工作會議、二十屆中央紀委二次全會精神以及證監會系統工作會議部署,上交所始終把人民立場作為根本立場,按照“陽光用權、透明審批”和監管轉型工作要求,在深入總結前期工作的基礎上,制定《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》(以下簡稱“三開門”行動方案),以切實轉變工作作風,提升服務效能,優化營商環境,不斷增強市場主體的獲得感和滿意度。

        在中國證監會的領導和駐證監會紀檢監察組的監督下,上交所始終堅持讓權力在陽光下運行,將“三開門”作為檢驗工作作風的“試金石”,不斷加大開門的深度、力度和廣度。截至2022年底,科創板申報前咨詢溝通次數較上年提升168%,信用債融資審核中收到業務咨詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監管規則約90%,開展“部門負責人接待日”“科創板上市第一課”等活動近200場。正式上線上交所“一網通辦”門戶,優化20余項上市公司系統功能、146項會籍系統功能。

        為進一步完善工作機制、便利市場主體,“三開門”行動方案以堅持發揚“店小二”精神、堅持“開正門”暢渠道、堅持開門服務全覆蓋為基本原則,包含三大方面共12項行動措施,以開門轉作風、以開門促透明、以開門優服務,持續打造服務型交易所,更好服務高質量發展。具體內容包括如下方面。

        “開門辦審核”方面,一是明標準,持續推進“陽光用權”。通過發布業務指引、業務指南和舉辦培訓等方式,持續強化審核標準公開。豐富審核動態內容,加強政策解讀,最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關業務系統與網站等線上渠道,將審核流程、審核過程、審核結果等全程公開。二是便咨詢,切實保障市場主體的溝通需求。優化申報前、審核中及會后咨詢渠道,提高咨詢接待層級。有問必答,對咨詢問題回復明確意見,切實解決問題;對難以直接答復的,明確審核關注及完善建議。三是破梗阻,打通開門信息傳導的“最后一公里”。企業項目申報后,第一時間向其董事長、總經理、董秘等關鍵人員發送“共同推進開門辦審核的倡議信”,說明審核流程和聯系方式,明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構培訓等培訓項目中加入相關課程。四是擴范圍,讓更多市場主體“走進門”。進一步優化業務咨詢溝通機制,拓寬申報前的咨詢溝通參與主體范圍。

        “開門辦監管”方面,一是廣宣導,持續做好監管動態推送及培訓。在上市公司業務管理系統開設“監管動態推送”欄目。發布上市公司常用規則“一點通”。定期向上市公司、會員、會計師事務所等主體以??蚬娞柕刃问酵▓蟊O管工作情況、典型案例和重點關注問題。持續開展“上市第一課”活動。二是暢溝通,優化與市場主體交流渠道。面向上市公司每周開展“部門負責人接待日”活動,面向會員定期開展監管交流會。通過設立信息披露規則疑難復雜問題解答熱線等方式,提高與各市場主體的溝通效率。三是重調研,主動聽取市場意見提升監管質效。持續開展對各市場主體的走訪調研和座談活動,協調解決上市公司“急難愁盼”問題。四是強協同,提高監管聯動協作水平。加強與地方政府、證監局的溝通交流,定期通報提高上市公司質量情況。

        “開門辦服務”方面,一是樹品牌,持續推動全產品線綜合服務體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動,開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。二是優體驗,化繁為簡整合開門渠道。升級“一網通辦”,加快推動4008888400服務熱線整合。優化“浦江大講堂”線上培訓平臺功能。持續開展提升交易服務便利性專項工作。三是建專欄,增設“三開門”公示欄破解信息深巷問題。在上交所官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄,集中展示開門渠道;持續開展“三開門”主題新聞宣傳,增進社會各界對“三開門”理念的認可。四是強監督,加大對“三開門”工作過程的規范約束。定期對窗口人員的服務態度、服務水平進行監督評價。公開廉潔從業和信訪舉報電話,明確廉潔從業紀律,共同營造風清氣正的生態。

        歡迎各市場參與人提出意見與建議。下一步,上交所將持續深化“三開門”工作,不斷提升監管透明度,努力增強市場參與各方的獲得感,共同營造良好的市場生態。

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